Thế nào là tư vấn đầu tư chứng khoán?
Xét từ góc nhìn kỹ thuật nhiệm vụ, tư vấn đầu tư chứng khoán được hiểu là việc những chuyên viên về chứng khoán sử dụng những kiến thức và kỹ năng trình độ của mình để nghiên cứu và phân tích và cung ứng những hiệu quả nghiên cứu và phân tích chứng khoán cùng với những khuyến nghị cho nhà đầu tư nhằm mục đích giúp họ đưa ra những quyết định hành động đầu tư chứng khoán. Các quan điểm tư vấn thường tập trung chuyên sâu vào những yếu tố hầu hết như tình hình diễn biến của thị trường và khuynh hướng tăng, giảm giá những loại chứng khoán đã phát hành ; thời gian mua và bán chứng khoán ; loại chứng khoán cần mua, bán ; thời hạn đầu tư chứng khoán và số lượng, chủng loại chứng khoán cần nắm giữ. Trên quốc tế, nhiệm vụ tư vấn đầu tư chứng khoán thường được thực thi bởi những chuyên viên chứng khoán đang thao tác tại những công ty chứng khoán và nhân danh Công ty chứng khoán .
Theo pháp lý chứng khoán Nước Ta thì khái niệm tư vấn đầu tư chứng khoán được pháp luật như sau. Khoản 32 Điều 4 Luật chứng khoán số 54/2019 / QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019 pháp luật như sau :
“Điều 4. Giải thích từ ngữ
Bạn đang đọc: Thế nào là tư vấn đầu tư chứng khoán?
32. Tư vấn đầu tư chứng khoán là việc phân phối cho người mua tác dụng nghiên cứu và phân tích, báo cáo giải trình nghiên cứu và phân tích và đưa ra khuyến nghị tương quan đến việc mua, bán, nắm giữ chứng khoán. ”
Khái niệm này tuy không đề cập đến hình thức pháp lý của nhiệm vụ tư vấn đầu tư chứng khoán nhưng hoàn toàn có thể hiểu ngầm về nguyên tắc, hoạt động giải trí này chỉ hoàn toàn có thể thực thi trải qua công cụ pháp lý là hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán .
Từ khái niệm trên đây có thể thấy hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán bao gồm một số đặc trưng cơ bản sau đây:
– Thứ nhất, về phương diện chủ thể, cho hoạt động giải trí tư vấn đầu tư chứng khoán là một nhiệm vụ kinh doanh thương mại đặc trưng và có tác động ảnh hưởng trực tiếp đến quyết định hành động sau cuối của nhà đầu tư trên đầu tư và chứng khoán nên hoạt động giải trí này thường được thực thi bởi những tổ chức triển khai chuyên nghiệp như công ty chứng khoán. Trên thực tiễn, việc phân phối dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho người mua của những công ty chứng khoán luôn được triển khai bởi những chuyên viên về chứng khoán với tư cách là người đại diện thay mặt cho Công ty chứng khoán. Đối với những Tổ chức Tín dụng và Tổ chức Tài chính như Ngân hàng Thương mại, Công ty bảo hiểm … Nếu muốn tham gia vào hoạt động giải trí kinh doanh thương mại chứng khoán ( trong đó có nhiệm vụ tư vấn đầu tư chứng khoán ) kỳ những tổ chức triển khai này phải xây dựng một Công ty chứng khoán độc lập để thực thi nhiệm vụ kinh doanh thương mại chứng khoán. Các Công ty chứng khoán cho Tổ chức Tín dụng và Tổ chức Tài chính xây dựng đi phải đồng ý sự trấn áp của những tổ chức triển khai này với tư cách là chủ sở hữu nhưng về nguyên tắc, chúng đều là những công ty con có tư cách pháp lý độc lập và nhân danh chính nó trong quy trình thanh toán giao dịch với người mua .
– Thứ hai, về phương diện nội dung, hoạt động giải trí tư vấn đầu tư chứng khoán được thực thi bởi những chuyên viên về chứng khoán – người đại diện thay mặt cho Công ty chứng khoán, với những việc làm đa phần như nghiên cứu và phân tích những thông tin về chứng khoán, phân phối những hiệu quả nghiên cứu và phân tích về chứng khoán và kinh doanh thị trường chứng khoán ; đưa ra những khuyến nghị thiết yếu so với người mua là nhà đầu tư để giúp họ có quyết định hành động đầu tư hài hòa và hợp lý và hiệu suất cao. Trên trong thực tiễn, tùy thuộc vào nhu yếu đơn cử của mỗi người mua mà số lượng việc làm phải thực thi trong quy trình tư vấn đầu tư chứng khoán hoàn toàn có thể khác nhau, kèm theo đó là mức phí phải trả tương ứng với số lượng và chất lượng việc làm tư vấn .
– Thứ ba, về phương diện hình thức, hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán luôn luôn và chỉ có thể thực hiện thông qua hình thức pháp lý là hợp đồng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. Hợp đồng này chính là công cụ pháp lý để giúp các bên thỏa mãn nhu cầu, lợi ích chính đáng của mình khi tham gia vào quan hệ tư vấn đầu tư chứng khoán. Chẳng hạn, đối với Công ty chứng khoán nếu có việc ký kết và thực hiện hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán mà chủ thể này mới có cơ hội tìm kiếm kiếm lợi nhuận kinh doanh thông qua việc nhận tiền thù lao dịch vụ tư vấn. Còn đối với khách hàng là nhà đầu tư việc ký kết và thực hiện hợp đồng tư vấn đầu tư chứng khoán giúp họ có được những thông tin và hiểu biết cần biết về thị trường chứng khoán cũng như các loại chứng khoán đang giao dịch trên thị trường trên cơ sở đó họ có thể tự mình đưa ra những quyết định đầu tư đúng đắn và sản suốt.
Tóm lại, hoàn toàn có thể Tóm lại rằng nếu việc xem xét về thực chất kinh tế tài chính thì hoạt động giải trí tư vấn đầu tư chứng khoán thực ra là một nhiệm vụ kinh doanh thương mại chứng khoán còn nếu xét về thực chất pháp lý thì hoạt động giải trí tư vấn đầu tư chứng khoán luôn bộc lộ thực chất là quan hệ hợp đồng. Theo đó, công ty chứng khoán cung ứng dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho người mua để được hưởng tiền thù lao dịch vụ theo thỏa thuận hợp tác .
Xem thêm : Tổng hợp những bài viết về Luật chứng khoán .
Luật Hoàng Anh
Source: https://suachuatulanh.edu.vn
Category: Tư Vấn Hỗ Trợ
